证劵从业( 新 ) 文章列表

  • 证劵从业( 新 )考试试题及答案7篇

    Wednesday, July 14, 2021

    证劵从业( 新 )考试试题及答案7篇 第1篇下列做法中,不符合相关规定的是( )。A.赵某是政府部门工作人员,申请开设了个人证券账户 B.张某在开设证券账户时,采用的是其身份证上的姓名 C.王某使用其妻子的名义开设了证券账户 D.中国券登记结算有限责任公司为李某开立一码通账户和相应子账户答案:C解析:投资者应当以本人的名义开设证券账户,不得冒用他人名义。中国金融期货交易所成立于( )。A.1992年12月28日 B.1993年3月10日 C.2006年9月8日 D.2010年4月16日答案:C解析:200...

  • 2021证劵从业( 新 )考试试题题库6章

    Wednesday, July 7, 2021

    2021证劵从业( 新 )考试试题题库6章 第1章下列关于可续期企业债券的说法,有误的是( )。A.理论上可不断续期永续存在 B.计息周期一般在5到10年 C.具有期限超长、主动赎回、可充当资本金等诸多优势 D.发改委并未对该类债券制定专门的规定答案:B解析:可续期企业债券,是指在约定的计息周期(一般3?5年)到期时,发行人可按约定的利率调整机制调整利率后,继续延长一个周期的企业债券,理论上可不断续期永续存在,具有期限超长、主动赎回、可充当资本金等诸多优势。下列选项中,不属于处罚处分信息的是( )。 A...

  • 2021证劵从业( 新 )每日一练5辑

    Saturday, July 3, 2021

    2021证劵从业( 新 )每日一练5辑 第1辑2016年12月12日,()发布《证券期货投资者适当性管理办法》,这是中国资本市场首部专门规范适当性管理的行政规章,是投资者保护领域的基础性制度,其核心理念就是“将适当的产品销售给适当的投资者”。A.中国证监会 B.国务院 C.中国证券业协会 D.原中国银监会答案:A解析:考查我国投资者适当性管理的相关制度。2016年12月12日,中国证监会发布《证券期货投资者适当性管理办法》,这是中国资本市场首部专门规范适当性管理的行政规章,是投资者保护领域的基础性制度,其...

  • 证劵从业( 新 )考试真题及详解6节

    Friday, July 9, 2021

    证劵从业( 新 )考试真题及详解6节 第1节对于融资融券业务客户的征信调查内容包括( )。 ①客户基本情况 ②财产与收入状况 ③证券投资经验及风险偏好 ④诚信合规记录A.①②③ B.①③④ C.①②④ D.①②③④答案:D解析:融资融券业务客户的征信调查 (1)客户基本情况 (2)财产与收入状况 (3)证券投资经验及风险偏好 (4)诚信合规记录 (5)融资融券需求按照《证券法》的规定,满足( )之一情形,属于公开发行证券。A.向不特定对象发行证券的 B.向特定对象发行证券累计达到200人的 C.向特定对象...

  • 2021证劵从业( 新 )试题5篇

    Friday, July 2, 2021

    2021证劵从业( 新 )试题5篇 第1篇有的债券附有一定的选择权,即发行契约中赋予债券发行人或持有人具有某种选择的权利。关于有选择权的债券,下列说法有误的是( )。A.附有赎回选择权条款的债券表明债券发行人具有在到期日之前买回全部或部分债券的权利 B.附有可转换条款的债券表明债券持有人具有按约定条件将债券转换成发行公司普通股股票的选择权 C.附有新股认购权条款的债券表明债券持有人具有按约定条件购买债券发行公司新发行的普通股股票的选择权 D.附有出售选择权条款的债券表明债券持有人具有在指定的日期内以票面价...

  • 21年证劵从业( 新 )真题下载9节

    Monday, July 26, 2021

    21年证劵从业( 新 )真题下载9节 第1节()年7月,中国证监会发布实施了《证券公司合规管理试行规定》,要求证券公司全面建立内部合规管理制度。A.2008 B.2009 C.2010 D.2011答案:A解析:2008年7月,中国证监会发布实施了《证券公司合规管理试行规定》,要求证券公司全面建立内部合规管理制度。公司进行并购重组对其经营状况的影响是( )。A.并购重组能够改善公司的经营状况 B.并购重组会使公司的经营状况恶化 C.并购重组对公司经营状况没有影响 D.并购重组不一定会改善公司的经营状况答案...

  • 证劵从业( 新 )答疑精华7节

    Thursday, July 22, 2021

    证劵从业( 新 )答疑精华7节 第1节(2019年)在我国,凭证式国债由具备凭证式国债承销团资格的机构承销,而这种资格一般是由( )每年确定的。A.财政部和中国人民银行 B.财政部和中国证监会 C.中国证监会和中国人民银行 D.财政部、中国人民银行和中国证监会答案:A解析:凭证式国债是一种不可上市流通的储蓄型债券,由具备凭证式国债承销团资格的机构承销。财政部和中国人民银行一般每年确定一次凭证式国债承销团资格,各类商业银行、邮政储蓄银行均有资格申请加入凭证式国债承销团。证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾...

  • 2021证劵从业( 新 )模拟试题9卷

    Sunday, July 4, 2021

    2021证劵从业( 新 )模拟试题9卷 第1卷证券投资咨询机构及其执业人员在与自身有利益冲突的( )情形下,应当进行执业回避。 ①经中国证监会核准的公开发行证券的企业的承销商或上市推荐人及其所属的证券投资咨询机构和证券投资咨询执业人员(包括自有关证券公开发行之日起18个月内调离的证券投资咨询执业人员),不得在公众传播媒体上刊登或发布其为用户撰写的投资价值分析报告,也不得以假借其他机构和个人名义等方式变相从事前述业务 ②证券公司的自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业在离开原岗位后的6个月内...

  • 2021证劵从业( 新 )预测试题5辑

    Sunday, July 11, 2021

    2021证劵从业( 新 )预测试题5辑 第1辑按照法律主体在法律关系中的因果关系,可以将法律关系分为( )。A.双边法律关系与多边法律关系 B.确认性法律关系与创设性法律关系 C.第一性法律关系与第二性法律关系 D.纵向法律关系与横向法律关系答案:C解析:按照不同法律关系之间的因果关系,可以将法律关系分为第一性法律关系与第二性法律关系,选项C正确。下列说法中,错误的是( )。A.保荐代表人应当维护发行人的合法利益,对从事保荐业务过程中获知的,发行人信息保密 B.保荐代表人及其配偶不得以任何名义或者方式持有...

  • 2021证劵从业( 新 )模拟冲刺试题集7辑

    Tuesday, July 6, 2021

    2021证劵从业( 新 )模拟冲刺试题集7辑 第1辑证券公司分类监管制度是证券行业的一项基础性制度。下列关于证券公司分类监管的评价指标体系及评价方法的说法正确的是( )。A.证券公司分类监管评价设定正常经营的证券公司为120分 B.分类评价每季度进行一次 C.分类监管评价的评价期为上一年度4月30日到本年度5月1日 D.证券公司在基准分的基础上,根据证券公司风险管理能力评价指标与标准、市场竞争力、持续合规状况等方面的情况,进行相应加分或扣分答案:D解析:证券公司分类监管评价设定正常经营的证券公司为100分...

  • 21年证劵从业( 新 )考试试题及答案8节

    Thursday, July 15, 2021

    21年证劵从业( 新 )考试试题及答案8节 第1节经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前,应当告知的下列信息中错误的是( )。A.可能直接导致本金亏损的事项 B.可能直接导致超过原始本金损失的事项 C.因经营机构的业务或者财产状况变化,可能导致本金或者原始本金亏损的事项 D.利益保证承诺答案:D解析:经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前,应当告知下列信息: (1)可能直接导致本金亏损的事项; (2)可能直接导致超过原始本金损失的事项; (3)因经营机构的业务或者财产状况变化,可能导致本金或者原始...

  • 21年证劵从业( 新 )考试真题及详解8卷

    Monday, July 12, 2021

    21年证劵从业( 新 )考试真题及详解8卷 第1卷票面金额一般是以( )为单位,大多数国家的股票都是有面额股票。A.美元 B.欧元 C.人民币 D.国家的主币答案:D解析:票面金额一般是以国家的主币为单位,大多数国家的股票都是有面额股票,《公司法》规定,股份有限公司的资本划分为股份,每一股的金额相等。按照《期货交易管理条例》第六十七条规定,期货公司有诈骗客户行为的,对其责令( ),没收违法所得,并处违法所得1倍以上( )倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上( )万元以下的...

  • 证劵从业( 新 )考试历年真题精选8章

    Monday, July 19, 2021

    证劵从业( 新 )考试历年真题精选8章 第1章擅自从事公开募集基金的基金服务业务的,责令改正,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下罚款;没有违法所得或者违法所得不足30万元的,并处( )罚款。A.30万元以上60万元以下 B.3万元以上30万元以下 C.3万元以上10万元以下 D.10万元以上30万元以下答案:D解析:《证券投资基金法》第一百三十六条规定,擅自从事公开募集基金的基金服务业务的,责令改正,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下罚款;没有违法所得或者违法所得不足30万元的,并处10万...

  • 2021证劵从业( 新 )每日一练6辑

    Tuesday, July 6, 2021

    2021证劵从业( 新 )每日一练6辑 第1辑按照《证券法》的规定,中国证券业协会应该行使下列( )职责。 ①教育和组织会员遵守证券法律、行政法规 ②负责证券业从业人员资格考试、执业注册 ③依法维护会员的合法权益,向中国证监会反映会员的建议和要求 ④监督、检查会员行为,对违反法律、行政法规或者协会章程的,按照规定给予纪律处分 ⑤组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究A.①②③④ B.①③④⑤ C.②③④⑤ D.①②③④⑤答案:B解析:中国证券业协会的职责,按照《证券法》的有关规定,中国证券业协会行...

  • 证劵从业( 新 )考试试题题库6辑

    Friday, July 9, 2021

    证劵从业( 新 )考试试题题库6辑 第1辑全国社保基金境外投资的比例,按成本计算,不得超过全国社保基金总资产的( )。A.10% B.15% C.20% D.25%答案:C解析:社保基金。全国社保基金境外投资的比例,按成本计算,不得超过全国社保基金总资产的20%。下列关于转融通业务中证券金融公司的说法,正确的有( )。 Ⅰ.证券金融公司的注册资本应当为实收资本,其股东可以用实物出资 Ⅱ.证券金融公司董事、监事和高级管理人员的选任,应当经证监会批准 Ⅲ.证券金融公司的组织形式为股份有限公司,注册资本不少于人...

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