证劵从业( 新 ) 文章列表

  • 22年证劵从业( 新 )考试试题题库5卷

    Monday, January 24, 2022

    22年证劵从业( 新 )考试试题题库5卷 第1卷下列属于基金托管业务基本规范的有( ) ①资产独立 ②结算职责 ③资金存管 ④配合管理人召集基金委托人大会 ⑤估值复核A.①②③④ B.①②③⑤ C.①②④⑤ D.①②③④⑤答案:D解析:基金托管业务基本规范包括资产独立、业务隔离、信息保密、资金存管、结算职责、风险准备金计提、估值复核、投资监督和配合管理人召集基金委托人大会。关于股票价格指数编制说法正确的是( )。A.选择样本股时,只能选择具有代表性的这部分股票 B.股票价格指数的基期就是计算平均股价的当日...

  • 22年证劵从业( 新 )模拟冲刺试题集5辑

    Monday, January 24, 2022

    22年证劵从业( 新 )模拟冲刺试题集5辑 第1辑下列决议中,必须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过的有( )。 Ⅰ.公司合并 Ⅱ.公司增加注册资本 Ⅲ.有限责任公司变更为股份有限公司 Ⅳ.公司对外担保 A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B、Ⅰ.Ⅳ C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ D、Ⅱ.Ⅲ答案:C解析:根据《公司法》第103条的规定,股东大会作出决议,必须经出席会议的股东所持表决权过半数通过。但是。股东大会作出修改公司章程、增加或者减少注册资本的决议.以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议,必须经出席会议的股东所持表...

  • 2022证劵从业( 新 )经典例题5节

    Monday, January 24, 2022

    2022证劵从业( 新 )经典例题5节 第1节影响股价变化的其他因素包括( )。 ①心理因素 ②人为操纵因素 ③政策及制度因素 ④宏观经济因素A.①②③ B.②③④ C.①③④ D.①②④答案:A解析:影响股价变动的其他因素: 1. 政治及其他不可抗力的影响 政治因素对股票价格的影响很大,往往很难预料,主要有:战争,政治事件,重大政策的出台、发展规划的制定、重要法规的颁布,国家、地区之间政治经济的变化和不可预料和不可抵抗的自然灾害或不幸事件。 2.心理因素 3. 政策及制度因素 4. 人为操纵因素封闭式基...

  • 证劵从业( 新 )考试试题题库7节

    Monday, January 24, 2022

    证劵从业( 新 )考试试题题库7节 第1节整个证券市场的核心是( )。A.证券发行人 B.证券交易所 C.中国证监会 D.国务院答案:B解析:证券交易所是证券买卖双方公开交易的场所,是一个高度组织化、集中进行证券交易的市场,是整个证券市场的核心。金融市场通过金融资产交易实现货币资金在供给者和需求者之间的转移,促进有形资本形成,这是金融市场的( )功能。A.资金融通 B.价格发现 C.风险管理 D.提供流动性答案:A解析:金融市场的功能之一:资金融通功能。甲、乙、丙、丁四人准备设立一家有限合伙企业,下列选项...

  • 22年证劵从业( 新 )考试题免费下载9篇

    Monday, January 24, 2022

    22年证劵从业( 新 )考试题免费下载9篇 第1篇下列关于参与审核和核准股票发行申请的人员的说法中,不正确的是( )。A: 不得公开与发行申请人进行接触 B: 不得与发行申请人有利害关系 C: 不得直接或者间接接受发行申请人的馈赠 D: 不得持有所核准的发行申请的股票答案:A解析:根据《证券法》第23条第2款的规定,参与审核和核准股票发行申请的人员, 不得与发行申请人有利害关系,不得直接或者间接接受发行申请人的馈赠, 不得持有所核准的发行申请的股票,不得私下与发行申请人进行接触。以自己为交易对象,自买自卖...

  • 证劵从业( 新 )历年真题6篇

    Monday, January 24, 2022

    证劵从业( 新 )历年真题6篇 第1篇按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》,一般来说,证券公司自营业务,持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过( )A.2% B.3% C.5% D.10%答案:C解析:按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》,一般来说,证券公司自营业务,持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%。因包销、中国证监会认可的做市业务以及股票质押违约处理等导致的情形以及中国证监会另有认定的除外。假设某基金2010年5月某估值日前一交易日计算的基金资产总额为9000万元,...

  • 证劵从业( 新 )考试答案8章

    Monday, January 24, 2022

    证劵从业( 新 )考试答案8章 第1章基金一般反映的是( )。A.债权债务关系 B.信托关系 C.借贷关系 D.所有权关系答案:B解析:股票反映的是所有权关系,债券反映的是债权债务关系,而基金反映的是信托关系,但公司型基金除外。下列关于基金财产的说法,不正确的是( )。 A、基金财产的债务由基金财产本身承担 B、基金份额持有人对基金财产的债务承担无限责任 C、基金管理人、基金托管人不得将基金财产归入其固有财产 D、基金财产不属于其清算财产答案:B解析:根据《证券投资基金法》第5条的规定,基金财产的债务由...

  • 证劵从业( 新 )考试题库精选5章

    Monday, January 24, 2022

    证劵从业( 新 )考试题库精选5章 第1章如果客户采用( )方式,则当其输入相关的账号和正确的密码后,即视同确认了身份。A.柜台委托 B.非柜台委托 C.自助委托 D.人工委托答案:C解析:如果客户采用自助委托方式,则当其输入相关的账号和正确的密码后,即视同确认了身份。单只私募证券投资基金管理规模金额达到( )万元以上的,应当持续在每月结束之日起( )个工作日以内向投资者披露基金净值信息。A.3000,3 B.3000,5 C.5000,3 D.5000,5答案:D解析:私募基金运行时的表现优异基金的披露...

  • 证劵从业( 新 )考试试题题库6卷

    Monday, January 24, 2022

    证劵从业( 新 )考试试题题库6卷 第1卷证券公司参与区域性市场,应守法合规,遵守区域性市场相关管理规定和业务制度,遵循( )原则,并做好风险控制工作。 Ⅰ.公开 Ⅱ.平等 Ⅲ.自愿 Ⅳ.诚实信用A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案:D解析:证券公司参与区域性市场,应守法合规,遵守区域性市场相关管理规定和业务制度。遵循平等、自愿、诚实信用原则,并做好风险控制工作。金融市场的重要性主要体现在( )。 ①促进储蓄—投资转化 ②优化资源配置 ③风险管理 ④宏观调控A.①②③ B.①②④...

  • 证劵从业( 新 )考试真题及详解5节

    Monday, January 24, 2022

    证劵从业( 新 )考试真题及详解5节 第1节下列说法,错误的是( )。A.出具财务顾问报告、估值报告及其他专业文件的证券服务机构及其从业人员未履行诚实守信、勤勉尽责义务,由中国证监会责令改正,并可以采取监管谈话、出具警示函、责令公开说明等监管措施 B.财务顾问及其财务顾问主办人或者其他责任人员所发表的专业意见存在虚假记载,相关部门可以依据《公司法》予以处罚 C.财务顾问及其财务顾问主办人在相关并购重组信息未依法公开前,泄露该信息,中国证监会依据《证券法》予以处罚 D.中国证券业协会对财务顾问及其财务顾问主...

  • 22年证劵从业( 新 )考试真题及答案5篇

    Monday, January 17, 2022

    22年证劵从业( 新 )考试真题及答案5篇 第1篇证券公司经营融资融券业务,应当具备的条件有( )。 Ⅰ、证券公司治理结构健全,内部控制有效; Ⅱ、风险控制指标符合规定,财务状况、合规状况良好; Ⅲ、有经营融资融券业务所需的专业人员; Ⅳ、有完善的融资融券业务管理制度和实施方案。A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案:D解析:根据《证券公司监督管理条例》第49条的规定,证券公司经营融资融券业务,应当具备下列条件: ①证券公司治理结构健全,内部控制有效; ②风险控制指标符合规定,财务...

  • 2022证劵从业( 新 )考试试题题库6篇

    Monday, January 17, 2022

    2022证劵从业( 新 )考试试题题库6篇 第1篇若法定存款准备金为 r,原始存款为 D0,则简单货币乘数 m 为()A. D0/r B. 1/D0 C. r/D0 D. 1/r 答案:D解析:以下条件中,可以作为借入人通过约定申报和非约定申报方式参与科创板转融券业务的有( )。 ①技术系统准备就绪 ②业务管理制度和风险控制制度健全,具有切实可行的业务实施方案 ③符合条件的公募基金、社保基金、保险资金等机构投资者以及参与科创板发行人首次公开发行的战略投资者 ④具有融资融券业务资格,并已开通转融通业务权限A...

  • 证劵从业( 新 )预测试题9章

    Monday, January 17, 2022

    证劵从业( 新 )预测试题9章 第1章下列关于外国债券的说法,正确的是( )。A.是借款人在本国以外的某一国家发行以本国货币为面值的债券 B.它的特点是债券发行人和面值货币属于同一个国家 C.在英国发行以英镑计价的外国债券被称为“扬基债券” D.在中国发行的以人民币计价的外国债券被称为“熊猫债券”答案:D解析:外国债券是指某一国家借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券。它的特点是债券发行人属于一个国家,债券的面值货币和发行市场属于另一个国家。如在英国发行以英镑计价的外国债券被称为“猛犬债券”...

  • 2022证劵从业( 新 )考试答案7卷

    Monday, January 17, 2022

    2022证劵从业( 新 )考试答案7卷 第1卷( )是公司发行的由第三者作为还本付息担保人的债券,是担保证券的一种。A.收益公司债券 B.可转换公司债券 C.保证公司债券 D.信用公司债券答案:C解析:考查保证公司债券的定义。保证公司债券是公司发行的由第三者作为还本付息担保人的债券,是担保证券的一种。作出的表彰、奖励、评比应记入奖励信息的单位是( )。 ①中国证券监督管理委员会 ②中国证券业协会 ③中证资本市场发展监测中心有限责任公司 ④地方性证券业协会A.①②④ B.①③④ C.②③④ D.①②③④答案...

  • 证劵从业( 新 )答疑精华6卷

    Monday, January 17, 2022

    证劵从业( 新 )答疑精华6卷 第1卷下列关于合伙企业的相关说法中,正确的有( )。A.采取合伙制的非企业专业服务机构是指不采用企业形式成立的、以自己专业知识提供特定服务的组织 B.采用合伙制的非企业专业服务机构主要指的是律师事务所、会计师事务所等专业服务机构 C.合伙企业的生产经营所得和其他所得,按照国家有关税收规定,应依法缴纳企业所得税 D.合伙企业的生产经营所得和其他所得,按照国家有关税收规定,由合伙人分别缴纳所得税 答案:A,B,D解析:合伙企业不缴纳企业所得税。投资者证券账户信息包括( ...

  • 2022证劵从业( 新 )历年真题8卷

    Monday, January 17, 2022

    2022证劵从业( 新 )历年真题8卷 第1卷国务院证券监督管理机构由( )组成。A.中国证券监督管理委员会和中国银行监督管理委员会及其派出机构 B.中国银行监督管理委员会及其派出机构 C.中国证券监督管理委员会及其派出机构 D.中国证券监督管理委员会和证券交易所答案:C解析:我国证券市场监管机构是国务院证券监督管理机构。国务院证券监督管理机构依法对证券市场实行监督管理,维护证券市场秩序,保障其合法运行。国务院证券监督管理机构由中国证券监督管理委员会及其派出机构组成。发行人、证券公司、证券服务机构、投资者...

  • 证劵从业( 新 )考试真题及详解5章

    Monday, January 17, 2022

    证劵从业( 新 )考试真题及详解5章 第1章根据有关合伙企业法律制度的规定,下列各项中,属于普通合伙企业特点的有( )。 ①由普通合伙人组成 ②除法律另有规定外,合伙人对合伙企业的债务承担无限连带责任 ③普通合伙人可以是自然人、法人和其他组织 ④对普通合伙人承担责任的形式有特别规定的,从其规定A.①②④ B.②③④ C.①②③④ D.①③④答案:C解析:考点:本题考查普通合伙企业。普通合伙企业由普通合伙人组成,选项①正确;普通合伙人对合伙企业债务承担无限连带责任,但对普通合伙人承担责任的形式有特别规定的,...

  • 证劵从业( 新 )考试题库精选8卷

    Monday, January 17, 2022

    证劵从业( 新 )考试题库精选8卷 第1卷证券投资咨询人员的一般禁止性行为包括()。 Ⅰ.传播虚假信息或者误导投资者的信息 Ⅱ.接受他人委托从事证券投资 Ⅲ.贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务 Ⅳ.依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅲ. C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ.答案:B解析:Ⅰ、Ⅲ项是证券投资咨询人员的一般禁止性行为,Ⅱ、Ⅳ项是证券投资咨询人员的特定禁止行为。个人申请保荐代表人资格,应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料包括( )。 ①证...

  • 证劵从业( 新 )考试真题精选及答案5章

    Monday, January 17, 2022

    证劵从业( 新 )考试真题精选及答案5章 第1章证券公司泄露内幕信息,明示、暗示他人从事内幕交易活动,情节特别严重的,( )。A.处5年以下有期徒刑或者拘役,并处或单处违法所得1倍以上5倍以下罚金 B.处5年上10年以下有期徒刑,并处违法所得1倍以上5倍以下罚金 C.处5年上10年以下有期徒刑,并处违法所得1倍以上10倍以下罚金 D.处5年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处1万元以上10万元以下的罚金答案:B解析:证券公司泄露内幕信息,明示、暗示他人从事内幕交易活动,情节特别严重的,处5年上10年以下有期...

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