基金从业资格 文章列表

  • 基金从业资格历年真题解析9章

    Monday, December 6, 2021

    基金从业资格历年真题解析9章 第1章下列各项中,( )属于基金定期报告。A.基金年度报告 B.公开说明书 C.基金持有人大会决议 D.澄清公告答案:A解析:基金定期报告包括基金季度报告、基金半年度报告和基金年度报告。我国基金交易佣金不得高于( ),起点( ),由证券公司向投资者收取。A.3%;5元 B.0.3%;5元 C.3%;15元 D.0.3%;15元答案:B解析:按照沪、深证券交易所公布的收费标准,我国基金交易佣金不得高于成交金额的0.3%(深圳证券交易所特别规定该佣金水平不得低于代收的证券交易监管...

  • 基金从业资格考试试题题库5卷

    Monday, December 6, 2021

    基金从业资格考试试题题库5卷 第1卷投资者于2017年2月3日(周五)申购A货币基金份额,则该投资者从哪天开始享有A基金的分配权益()。 A2017年2月5日(周日) B2017年2月4日(周六) C2017年2月3日(周五) D2017年2月6日(周一)答案:D解析:(2016年)按照()的计算方法,每经过一个计息期,要将所生利息加入本金再计利息。A.复利 B.单利 C.贴现 D.现值答案:A解析:复利是计算利息的一种方法。按照这种方法。每经过一个计息期.要将所生利息加入本金再计利息。这里所说的计...

  • 2021基金从业资格经典例题5卷

    Monday, December 6, 2021

    2021基金从业资格经典例题5卷 第1卷外部股权转让的程序包括( )。 Ⅰ向工商行政管理部门申请公司变更登记 Ⅱ转让方与受让方进行谈判,并签署股权转让协议 Ⅲ聘请中介机构对目标公司进行尽职调查 Ⅳ股权转让交易双方协商并达成初步意向A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案:B解析:外部股权转让的程序,可分为以下步骤:(1)股权转让交易双方协商并达成初步意向;(2)聘请中介机构对目标公司进行尽职调查;(3)履行必需的法律程序,转让方股权转让必须符合公司法的规定,有些股权转让行...

  • 基金从业资格考试答案5章

    Monday, December 6, 2021

    基金从业资格考试答案5章 第1章根据( ),投资收益是由投资风险驱动的,风险越大,所要求的报酬率就越高。A.风险报酬理论 B.风险控制理论 C.多米诺骨牌理论 D.能量破坏性释放理论答案:A解析:根据风险报酬理论,投资收益是由投资风险驱动的,风险越大,所要求的报酬率就越高。所以市场上一些平均收益率高的基金,可能仅仅是因为它们承担了较高的风险,而与基金经理的能力无关。基金宣传推介材料所使用的语言表述应当准确清晰,下列表述中符合要求的是( )。A.“净值归一” B.“欲购从速”、“申购良机” C.在没有足够证...

  • 2021基金从业资格模拟试题6辑

    Monday, December 6, 2021

    2021基金从业资格模拟试题6辑 第1辑( )的优点在于将外部股权全部内部化,使得对象企业保持充分的独立性。A.破产清算 B.买壳上市或借壳上市 C.管理层回购 D.二次出售答案:C解析:私募股权投资基金在完成投资项目之后,主要采取的退出机制是:首次公开发行,买壳上市或借壳上市,管理层回购,二次出售,破产清算。管理层回购是指私募股权投资基金将其所持有的创业企业股权出售给企业的管理层从而退出的方式。优点在于将外部股权全部内部化,使得对象企业保持充分的独立性。关于创业投资,说法正确的是()A.包含非专业机构和...

  • 基金从业资格每日一练9节

    Monday, December 6, 2021

    基金从业资格每日一练9节 第1节公司型股权投资基金( ),应向工商管理机关办理变更登记、注销手续。 Ⅰ.设立 Ⅱ.增资 Ⅲ.减资 Ⅳ.清算 A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ答案:B解析:公司型股权投资基金设立,应向工商管理机关办理注册登记手续,并向中国证券投资基金企业协会备案;公司型股权投资基金增资、减资,以及终止清算的,应向工商管理机关办理变更登记、注销手续。下列属于机构投资者的特征的有( )。Ⅰ资金实力雄厚,投资规模相对较大Ⅱ具有比个人投资者更高的风险承受能力Ⅲ投资管...

  • 基金从业资格历年真题6卷

    Monday, November 29, 2021

    基金从业资格历年真题6卷 第1卷基金管理公司的内部控制的总体目标不包括()A.防范和化解经营风险,提高经营管理效益,确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整 B.确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时 C.各部门之间、人员之间相互配合、协调同步、紧密衔接,确保达到公司业务发展的利润指标 D.保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监督规则,自觉形成守法经营,规范运作的经营思想答案:C解析:内部控制目标是决定公司内部控制运行方式和方向的关键,也是认识内部控制基本理论的出发点。基金...

  • 基金从业资格考试真题5节

    Monday, November 29, 2021

    基金从业资格考试真题5节 第1节关于创业投资估值法,下列表述正确的是( )。A.创业投资估值法基于退出期目标公司的现金流以及目标收益率,折现计算其当前价值 B.创业投资估值法是一种基于创业早期企业未来清算退出情境下估值预测的估值方法 C.创业投资估值法基于退出时目标公司的股权价值以及目标收益率,折现计算出其当前价值 D.创业投资估值法是一种基于创业早期公司可比公司估值倍数的相对估值法答案:C解析:创业投资估值法通过评估目标公司退出时的股权价值,再基于目标回报倍数或收益率,倒推出目标公司的当前价值。金融衍生...

  • 2021基金从业资格考试题免费下载7卷

    Monday, November 29, 2021

    2021基金从业资格考试题免费下载7卷 第1卷某基金根据历史数据计算出来的贝塔系数为0,则该基金( )。A.净值变化幅度与市场一致 B.净值变化方向与市场一致 C.属于市场中性策略 D.净值变化幅度比市场大答案:C解析:贝塔系数(p)是评估证券或投资组合系统性风险的指标,反映的是投资对象对市场变化的敏感度。贝塔系数大于0时,该投资组合的价格变动方向与市场一致;贝塔系数小于0时,该投资组合的价格变动方向与市场相反。贝塔系数等于1时,该投资组合的价格变动幅度与市场一致。贝塔系数大于1时,该投资组合的价格变动幅...

  • 基金从业资格考试答案6篇

    Monday, November 29, 2021

    基金从业资格考试答案6篇 第1篇基金招募说明书应当包括下列内容( )。 Ⅰ.基金募集申请的准予注册文件名称和注册日期 Ⅱ.基金管理人、基金托管人的基本情况 Ⅲ.基金合同和基金托管协议的内容摘要 Ⅳ.基金份额的发售日期、价格、费用和期限 Ⅴ.基金份额的发售方式、发售机构及登记机构名称A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ答案:D解析:基金招募说明书应当包括下列内容:基金募集申请的准予注册文件名称和注册日期;基金管理人、基金托管人的基本情况;基金合同和基金托管协议的...

  • 2021基金从业资格经典例题7卷

    Monday, November 29, 2021

    2021基金从业资格经典例题7卷 第1卷法律尽调更多的是定位于风险发现,其目的主要有( )。 Ⅰ.确认目标企业的合法成立和有效存续 Ⅱ.核查目标企业所提供文件资料的真实性、准确性和完整性 Ⅲ.充分了解目标企业的组织结构、资产和业务的产权状况和法律状态,确认企业产权、业务资质以及其控股结构的合法合规 Ⅳ.发现和分析目标企业现存的法律问题和风险并提出解决方案,出具法律意见并将之作为准备交易文件的重要依据A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案:D解析:法律尽调更多的是定位于风险发...

  • 基金从业资格每日一练6节

    Monday, November 29, 2021

    基金从业资格每日一练6节 第1节基金信息的原则体现在披露内容和( )。A.披露完整 B.披露准确 C.披露要点 D.披露形式答案:D解析:基金信息披露的原则体现在披露内容和披露形式两方面的要求上。下列不是在委托国外交易商交易结算过程中可能存的风险是( )。A.汇率风险 B.交易结算风险 C.估值风险 D.国外交易体系与国内存在较大的差异,交易的确认、核对、清算交割等任何—个步骤发生错误,都可能造成交易的失败和基金的损失。答案:A解析:委托国外交易商交易结算过程中可能存的风险: (l)交易结算风险。国外交易...

  • 21年基金从业资格考试试题及答案6篇

    Monday, November 29, 2021

    21年基金从业资格考试试题及答案6篇 第1篇优先购买权是指目标企业( ),作为老股东的股权投资人在同等条件下有优先购买权。A.其他股东对外出售股权时 B.发行新股时 C.发行可转换债券时 D.发生回购时答案:A解析:优先购买权是指目标企业其他股东对外出售股权时,作为老股东的股权投资人在同等条件下有优先购买权。关于我国基金信息披露法规体系,以下描述错误的是( )。A.我国基金信息披露制度体系可分为国家法律、部门规章、规范性文件和自律性规则四个层次 B.国家法律对基金信息披露的规范主要体现在《证券投资基金法》...

  • 2021基金从业资格历年真题解析5节

    Monday, November 22, 2021

    2021基金从业资格历年真题解析5节 第1节母基金直接对非公开发行和交易的企业股权进行的投资是( )。A.间接投资 B.直接投资 C.短期投资 D.长期投资答案:B解析:直接投资,是指母基金直接对非公开发行和交易的企业股权进行投资。 知识点:股权投资母基金的业务:一级投资、二级投资和直接投资;(2017年)投资协议中的优先认购权/优先购买权条款赋予了作为老股东的股权投资基金( )权利。 Ⅰ 目标企业发行新股时,可以按照比例优先于新进投资人进行认购 Ⅱ 目标企业发行可转换债券时,可以按照比列优先于新进投资人...

  • 2021基金从业资格考试历年真题精选6篇

    Monday, November 22, 2021

    2021基金从业资格考试历年真题精选6篇 第1篇股权投资基金作为顾问专家向被投资企业提供有价值的经营管理理念和方法的作用包括()。 Ⅰ.有助于被投资企业进行更好的战略规划 Ⅱ.有助于被投资企业规范管理、优化制度流程、提升市场影响与品牌 Ⅲ.有助于被投资企业管理层较早觉察到企业未来可能出现的问题,降低潜在的运行风险A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ答案:A解析:投资机构经常作为顾问专家向被投资企业管理层提供一些有价值的经营管理思路和方法,有助于被投资企业进行更好的战略规划,有助于被投资企业规...

  • 21年基金从业资格历年真题和解答8辑

    Monday, November 22, 2021

    21年基金从业资格历年真题和解答8辑 第1辑按投资对象的不同,分级基金的类型不包括( )。A、股票型分级基金 B、成长型分级基金 C、债券型分级基金 D、QDII分级基金答案:B解析:本题考查分级基金的分类。按投资对象的不同,可以将分级基金分为股票型分级基金、债券型分级基金(包括转债分级基金)和QDII分级基金等。参见教材(上册)P63-64。(2016年)行业因素不包括()。A.行业生命周期 B.行业景气度 C.行业法令措施 D.经济周期答案:D解析:行业因素又称产业因素,影响某一特定行业或产业中所有上...

  • 基金从业资格考试题库精选6篇

    Monday, November 22, 2021

    基金从业资格考试题库精选6篇 第1篇系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当不可修改的介质上保存( )年。A.15 B.16 C.17 D.18答案:A解析:系统数据应当逐日备份并异地妥善存放,系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存15年。基金份额净值等于( )。A.基金资产净值/基金总份额 B.基金资产/基金总份额 C.基金资产-基金负债 D.基金资产净值-基金负债答案:A解析:基金份额净值=基金资产净值/基金总份额关于股权投资基金的财产保管和基金托管,表...

  • 2021基金从业资格考试真题及答案6篇

    Monday, November 22, 2021

    2021基金从业资格考试真题及答案6篇 第1篇中国基金销售机构开始呈现出根据客户需求,创新和销售多样化产品的特点,这属于基金销售的( )。A.促销策略 B.产品策略 C.价格策略 D.渠道策略答案:B解析:在产品策略方面,中国基金销售机构开始呈现出根据客户需求,创新和销售多样化产品的特点。下列关于私募基金的说法错误的是( )。A.投资产品面向不超过200人的特定投资者发行 B.是一类特殊的机构投资者 C.投资者通常是个人投资者,且投资者数量较多 D.可以投资公募基金公司的产品答案:C解析:私募基金的投资者...

  • 基金从业资格考试真题精选及答案5卷

    Monday, November 22, 2021

    基金从业资格考试真题精选及答案5卷 第1卷基金募集申请获得核准前,基金销售机构可以( )A.向公众分发相关基金宣传材料 B.办理相关基金销售业务 C.接受基金>理人相关培训 D.预约发售相关基金份额答案:C解析:募集申请核准前不得发放宣传材料和售基金份额根据货币时间价值概念,下列不属于货币终值影响因素的是( )。A.计息的方法 B.现值的大小 C.利率 D.市场价格答案:D解析: 从这两个公式中可以看出,终值与计息方法、现值的大小和利率相关,而与市场价格无关。小王于2017年10月20日(周五)赎回了某公...

  • 基金从业资格模拟试题8篇

    Monday, November 22, 2021

    基金从业资格模拟试题8篇 第1篇有限合伙制合伙人由( )和( )构成。A.永久合伙人和特殊合伙人 B.特殊合伙人和股东 C.永久合伙人和股东 D.有限合伙人和普通合伙人答案:D解析:有限合伙人由有限合伙人和普通合伙人构成。按照全球投资业绩标准(GIPS)的要求,计算基金收益率应当遵循的方法( )。A.总收益率,即包括实现的和未实现的回报以及损失并加上收入 B.已实现收益率,即包括实现的回报以及损失并加上收入 C.总收益率,即包括实现的和未实现的回报以及损失 D.已实现收益率,即包括实现的回报以及损失答案:...

  • 21年基金从业资格考试真题及答案8辑

    Monday, November 22, 2021

    21年基金从业资格考试真题及答案8辑 第1辑开放式股票型基金份额净值的计算一般( )进行一次。A.每个交易日 B.每周 C.每月 D.每季度答案:A解析:我囯的开放式基金于每个交易日估值,并于下一个交易日公告份额净值。关于基金和银行储蓄存款的性质,以下表述错误的是( )。A.银行储蓄存款是一种信用凭证 B.银行对存款者负有法定的保本付息责任 C.基金管理人需要承担基金投资损失的风险 D.基金是一种收益凭证答案:C解析:基金管理人只是受托管理投资者资金,并不承担投资损失的风险。合格投资者的投资本金锁定期为(...

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