投资银行业务-保荐代表人 文章列表

  • 22年投资银行业务-保荐代表人考试试题及答案8篇

    Monday, January 24, 2022

    22年投资银行业务-保荐代表人考试试题及答案8篇 第1篇关于公司清算的说法正确的是(  )。 Ⅰ.公司清算的,应在解散事由出现之日起十五日内成立清算组 Ⅱ.有限公司的清算组由股东组成,股份有限公司的清算组由董事或者股东大会确定的人员组成 Ⅲ.逾期不成立清算组进行清算的,债权人可以申请人民法院指定的有关人员组成清算组进行清算 Ⅳ.清算组可以处理与清算有关的公司未了结的业务 A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ 答案:D解析:本题考查的是清算组的职权及组成等。《公司法》第一百八十...

  • 投资银行业务-保荐代表人历年真题和解答6卷

    Monday, January 24, 2022

    投资银行业务-保荐代表人历年真题和解答6卷 第1卷下列关于安全边际和边际贡献的表述中,错误的是(  )。A.边际贡献的大小,与固定成本支出的多少无关 B.边际贡献率反映产品给企业做出贡献的能力 C.提高安全边际或提高边际贡献率,可以提高利润 D.降低安全边际率或提高边际贡献率,可以提高销售利润率 答案:D解析:销售利润率=安全边际率×边际贡献率,安全边际率或边际贡献率,与销售利润率同方向变动,故D不正确。保荐机构的注册登记事项包括( )。 Ⅰ.董事、监事和高管人员情况 Ⅱ.保荐业务负责人情况 Ⅲ...

  • 投资银行业务-保荐代表人答疑精华8篇

    Monday, January 24, 2022

    投资银行业务-保荐代表人答疑精华8篇 第1篇下列有关全国股份转让系统的说法,正确的是( )。 Ⅰ 全国股份转让系统是经证监会批准,依据证券法设立的全国性证券交易场所 Ⅱ全国股份转让系统公司负责组织和监督挂牌公司的股票转让及相关活动 Ⅲ 全国股份转让系统公司对证券服务机构和人员出具文件的真实性、准确性和完整性负责 Ⅳ 全国股份转让系统实行保荐制度 A.Ⅰ B.Ⅱ C.Ⅰ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅳ E.Ⅰ、Ⅱ 答案:B解析:Ⅰ项,《全国中小企业股份转让系统有限责任公司管理暂行办法》第2条规定,全国中小企业股份...

  • 投资银行业务-保荐代表人模拟冲刺试题集7卷

    Monday, January 24, 2022

    投资银行业务-保荐代表人模拟冲刺试题集7卷 第1卷以下属于独立董事的特别职权的有(  )A.对金额高于300万元或高于最近经审计净资产的5%的关联交易,发表意见后,提交董事会讨论 B.聘用会计师事务所,1/2以上独董发表意见,提交董事会讨论 C.上市公司年度报告被注册会计师出具保留意见的审计报告,独立董事应发表独立意见 D.董事会做出现金分红方案,独立董事应当对此发表意见 答案:A,B,C,D解析:下列会计处理正确的有()。 Ⅰ.商业折扣计入销售费用 Ⅱ.生产车间的固定资产修理费用计入制造费用 Ⅲ.高危行...

  • 2022投资银行业务-保荐代表人预测试题5章

    Monday, January 24, 2022

    2022投资银行业务-保荐代表人预测试题5章 第1章根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责可对发行人行使以下哪些权利(  )A.对发行人的信息披露文件和提交证监会和证券交易所的其他文件进行事后审查 B.出席发行人的股东大会、董事会和监事会 C.定期对发行人进行回访,查阅保荐工作需要的发行人材料 D.不定期对发行人进行回访,查阅保荐工作需要的发行人材料答案:C,D解析:A应为事前审查;B,应为列席。关于律师执行证券业务的说法中正确的是 (  )A.法律意见书中使用“基本符合...

  • 22年投资银行业务-保荐代表人历年真题5章

    Monday, January 24, 2022

    22年投资银行业务-保荐代表人历年真题5章 第1章股份公司可以提议召开临时董事会的人有(  )A.独立董事 B.监事会 C.三分之一以上监事 D.十分之一以上表决权的股东 答案:B,D解析:《公司法》第一百一十条:“董事会每年度至少召开两次会议,每次会议应当于会议召开十日前通知全体董事和监事。 代表十分之一以上表决权的股东、三分之一以上董事或者监事会,可以提议召开董事会临时会议。董事长应当自接到提议后十日内,召集和主持董事会会议。 董事会召开临时会议,可以另定召集董事会的通知方式和通知时限。” 根据《上市...

  • 投资银行业务-保荐代表人模拟试题9辑

    Monday, January 24, 2022

    投资银行业务-保荐代表人模拟试题9辑 第1辑下列财务分析的指标中,涉及期初期末平均计算的有( )。 Ⅰ.资产负债率 Ⅱ.权益乘数 Ⅲ.存货周转次数 Ⅳ.应收账款周转次数 Ⅴ.利息保障倍数 Ⅵ.销售净利率 A、Ⅰ,Ⅱ B、Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ C、Ⅲ,Ⅳ D、Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ 答案:C解析:C 资产负债率=总负债/总资产×100%;权益乘数=总资产/股东权益;存货周转率(周转次数)=销售收入/平均存货余额;应收账款周转次数=销售收人/平均应收账款余额;利息保障倍数=息税前利润/利息费用;销售净利率=净利润/销售收...

  • 22年投资银行业务-保荐代表人试题5章

    Monday, January 24, 2022

    22年投资银行业务-保荐代表人试题5章 第1章下列关于保荐机构和保荐代表人资格管理的说法,正确的有( )。 Ⅰ.保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责,可以减轻或者免除发行人及其高管人员、中介机构及其签名人员的责任 Ⅱ.保荐机构应当在申请发行股票的推荐文件中承诺有充分理由确信发行人申请文件和公开发行募集文件不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 Ⅲ.保荐人及其保荐代表人应当遵循勤勉尽责、诚实守信的原则,认真履行审慎核查和辅导义务,并对其所出具的发行保荐书的真实性、准确性、完整性负责 Ⅳ.投资银行业务...

  • 2022投资银行业务-保荐代表人考试试题及答案8章

    Monday, January 24, 2022

    2022投资银行业务-保荐代表人考试试题及答案8章 第1章甲公司2008年的销售净利率比2007年下降5%,总资产周转率提高10%,假定其他条件与2007年相同,那么甲公司2008年的净资产收益率比2007年提高(  )。 A.4.5% B.5.5% C.10% D.10.5%答案:A解析:(1-5%)(1+10%)-1=1.045%-1=4.5%以下属于公司法规定的清算组的职责有(  )A.清理公司财产,分别编制资产负债表和财产清单; B.通知、公告债权人; C.处理与清算有关的公司未了结的业务...

  • 2022投资银行业务-保荐代表人考试答案9辑

    Monday, January 24, 2022

    2022投资银行业务-保荐代表人考试答案9辑 第1辑首期发行短期融资券的,企业应至少于发行日前个工作日公布发行文件;后续发行的,应至少于发行日前____个工作日公布发行文件。( )A、1;3 B、3;5 C、5;3 D、5;7答案:C解析:C参见《银行间债券市场非金融企业债务融资工具信息披露规则》第五条规定。以下属于可以免于提出豁免申请,直接向证券交易所和证券登记结算机构申请办理股份转让和过户登记手续的情形的有(  )A.因所持优先股表决权依法恢复导致投资者在一个上市公司中拥有权益的股份超过该公...

  • 2022投资银行业务-保荐代表人考试试题题库8篇

    Monday, January 17, 2022

    2022投资银行业务-保荐代表人考试试题题库8篇 第1篇 关于独立董事说法正确的是(  )。A.在上市公司子公司任法律顾问的可以作为该上市公司的独立董事 B.独立董事在任职期间累计3次未亲自出席董事会的,由董事会提请股东大会予以撤换 C.管理层收购时,需要全体独立董事的1/2以上同意后提交股东大会审议 D.独立董事可以向董事会提请召开临时股东大会答案:D解析:A,为上市公司或者其附属企业提供财务、法律、咨询等服务的人员不得担任独立董事;B,独立董事连续3次未亲自出席董事会会议的。由董事会提请股东大会予以撤...

  • 22年投资银行业务-保荐代表人历年真题7篇

    Monday, January 17, 2022

    22年投资银行业务-保荐代表人历年真题7篇 第1篇根据《项目收益债券管理暂行办法》,以下说法正确的有()。 Ⅰ.项目收益债券可以招标或簿记建档形式公开发行,也可以面向机构投资者非公开发行Ⅱ.发行人公开发行项目收益债券,债券发行规模不受公司净资产的百分之四十限制 Ⅲ.发行项目收益债券募集的资金,只能用于该项目建设、运营或设备购置,不得置换项目资本金或偿还与项目有关的其他债务,但偿还已使用的超过项目融资安排约定规模的银行贷款除外 Ⅳ.项目投资内部收益率原则上应大于5%,对于政府购买服务项目,或债券存续期内财政...

  • 2022投资银行业务-保荐代表人考试真题9篇

    Monday, January 17, 2022

    2022投资银行业务-保荐代表人考试真题9篇 第1篇甲公司2012年1月1日专门借款2000万,年利率为5%,当日支付1600万元工程款,假设尚未动用的专门借款在尚未动用期间无收益。2013年1月1日,又借入一笔一借款1000万,年利率8%。同日,支付工程款800万元。项目在2013年3月31日完工。则以下说法正确的是(  )。 Ⅰ.2013年专门借款利息资本化金额为25万元 Ⅱ.2013年一借款利息资本化金额为8万元 Ⅲ.2013年一借款利息资本化金额为20万元 Ⅳ.2013年一借款利息资本化金额为16...

  • 2022投资银行业务-保荐代表人模拟冲刺试题集6辑

    Monday, January 17, 2022

    2022投资银行业务-保荐代表人模拟冲刺试题集6辑 第1辑下列( )可以在股东大会召开10日前提出临时提案并书面提交召集人。 Ⅰ.董事会 Ⅱ.监事会 Ⅲ.单独或者合计持有公司3%以上股份的股东 Ⅳ.独立董事 Ⅴ.单独或者合计持有公司10%以上股份的股东 A、I,Ⅲ,Ⅳ B、Ⅱ,Ⅲ C、Ⅲ D、II,V 答案:C解析:C 《上市公司股东大会规则》第十四条第一款规定,单独或者合计持有公司3%以上股份的股东,可以在股东大会召开10日前提出临时提案并书面提交召集人。召集人应当在收到提案后2日内...

  • 22年投资银行业务-保荐代表人考试真题及详解9卷

    Monday, January 17, 2022

    22年投资银行业务-保荐代表人考试真题及详解9卷 第1卷以下属于创业板IP0必须提交主板可以选择性提交的文件为 (  )A.发行人关于募集资金运用的总体安排说明 B.主管税收征管机构出具的最近三年及一期发行人纳税情况的证明 C.发行人设立时和最近三年及一期的资产评估报告(含土地评估报告) D.发行人的历次验资报告 答案:A解析:创业板、主板发行申请文件目录节选如下: 以下属于短期融资券和中期票据的共同点的有(  )A.投资者都可以逆向询价 B.都可以分期发行 C.需要进行主体评级和债项评级 D.都是向中...

  • 2022投资银行业务-保荐代表人真题下载5卷

    Monday, January 17, 2022

    2022投资银行业务-保荐代表人真题下载5卷 第1卷发行人的董事长兼总经理,以下职务其可以兼任的有(  )A.控股股东董事长 B.发行人的董事会秘书 C.控股股东监事长 D.发行人子公司总经理 E.发行人子公司董事长 答案:A,B,C,D,E解析:《首次公开发行股票并上市管理办法》第16条关于人员独立性规定:“发行人的总经理、副总经理、财务负责人和董事会秘书等高级管理人员不得在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中担任除董事、监事以外的其他职务,不得在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业领薪”,A、...

  • 22年投资银行业务-保荐代表人模拟试题5章

    Monday, January 17, 2022

    22年投资银行业务-保荐代表人模拟试题5章 第1章下列属于上市公司信息披露义务人的是( )。 Ⅰ.董事会 Ⅱ.控股股东 Ⅲ.转让上市公司6%股份的股东 Ⅳ.购买上市公司3%股份的股东A、Ⅰ,Ⅱ B、Ⅱ,Ⅲ C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ D、Ⅰ,Ⅲ,IV 答案:B解析:B 根据《上市公司信息披露管理办法》的规定,信息披露义务人不仅包括上市公司、发行人,还包括股东、实际控制人和收购人,同时还包括公司的董事、监事、高级管理人员及与信息披露相关的市场各方,以及为信息披露事宜出具专项文件的证券服务机构、保荐人及...

  • 2022投资银行业务-保荐代表人每日一练7辑

    Monday, January 17, 2022

    2022投资银行业务-保荐代表人每日一练7辑 第1辑原材料账面价12万元/套,市价为10万元/套。每套原材料加工成产品要花15万元,每件成品估计的销售税费为1.2万元,产品售价30元/套,问期末该原材料要计提( )跌价准备。 A、0 B、2 C、1.8 D、3.8 答案:A解析:A 为生产而持有的原材料,若产品没有发生减值,材料按成本计量,不计提跌价准备。 若产品发生减值,则材料按成本与可变现净值孰低计量, 材料可变现净值=产品的估计售价-至完工将要发生的成本-销售产品估计的销售费用和税费。 ...

  • 22年投资银行业务-保荐代表人考试试题及答案5章

    Monday, January 17, 2022

    22年投资银行业务-保荐代表人考试试题及答案5章 第1章上市公司拟公开发行股票的,最近3年以现金方式累计分配的利润不少于最近3年实现的( )的30%。 A、净利润 B、税后利润 C、经营利润 D、年均可分配利润 答案:D解析:D 《关于修改上市公司现金分红若干规定的决定》第三条规定,上市公司拟公开发行股票的,最近3年以现金方式累计分配的利润不少于最近3年实现的年均可分配利润的30%。 股份有限公司董事会的表决,实行一人一票、有限责任公司董事会的表决,可以实行一人一票,也可由公司章程作出特别约定。...

  • 2022投资银行业务-保荐代表人考试答案5卷

    Monday, January 17, 2022

    2022投资银行业务-保荐代表人考试答案5卷 第1卷证券公司债券发行人出现( )情形的,应当及时予以公告或以有效的方式告知债券持有人。 Ⅰ.担保人或担保物发生重大变化 Ⅱ.发生重大仲裁、诉讼 Ⅲ.预计到期难以偿付利息或本金 Ⅳ.债券被证券交易所暂停交易、终止上市 Ⅴ.发生重大亏损或者遭受超过净资产5%以上的重大损失 Ⅵ.订立可能对还本付息产生重大影响的担保合同及其他重要合同A、Ⅱ,Ⅲ,Ⅴ B、Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ,Ⅴ D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅵ答案:D解析: D根据《证券公司债券管...

  • 22年投资银行业务-保荐代表人经典例题6节

    Monday, January 10, 2022

    22年投资银行业务-保荐代表人经典例题6节 第1节从事下列业务需要保荐业务资格的是(  )A.发行公司债 B.首次公开发行股票 C.发行可转换债券 D.创业板非公开发行简易程序且自行销售 E.发行资产证券化产品 答案:B,C解析:A,公司债取消了保荐制度;D,不保荐不承销,详见《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》的相关规定;E,需具备证券资产管理业务资格,不需保荐业务资格。甲公司现有某种存货1000件,成本为0.8万元/件,其中600件有合同,合同价格为500万元;400件没有合同,市场价格为1万元/件...

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