证劵从业( 旧 ) 文章列表

  • 2022证劵从业( 旧 )考试试题及答案7卷

    Monday, January 24, 2022

    2022证劵从业( 旧 )考试试题及答案7卷 第1卷境外上市外资股包括()。A:H股 B:B股 C:N股 D:S股答案:A,C,D解析:境外上市外资股是指股份有限公司向境外投资者募集并在境外上市的股份。它采取记名股票形式,以人民币标明面值,以外币认购,如H股、N股、S股。H股是指注册地在内地、上市地在香港的外资股。N股是指在纽约上市的外资股,S股是指在新加坡上市的外资股。故选A、C、D。基金管理人需在基金份额发售的()日前,将招募说明书、基金合同摘要登载在指定报刊和管理人网站上。A:2B:3C:5D:15...

  • 2022证劵从业( 旧 )模拟冲刺试题集7卷

    Monday, January 24, 2022

    2022证劵从业( 旧 )模拟冲刺试题集7卷 第1卷股份有限公司的章程在公司登记注册后生效,中止于公司清算时。()答案:错解析:股份有限公司的章程中止于公司依法核准注销时。当市场利率上升时,债券发行人更倾向于提前偿还高息债券,这将使得债券持有 人面临提前赎回风险。 ( )答案:错解析:错。提前赎回风险是指债券发行人有可能在债券到期日之前回购债券 的风险。当市场利率下降时,债券发行人将能够以更低的利率融资,因此可以提前偿还高息债券。持有附有提前赎回权债券的基金将不再获得高息收益,同时还会面临再投资风险。绝对...

  • 证劵从业( 旧 )真题下载9章

    Monday, January 24, 2022

    证劵从业( 旧 )真题下载9章 第1章《招股意向书》是缺少发行价格和数量的《招股说明书》。()答案:对解析:略。ETF或LOF是普通封闭式基金的创新。()答案:错解析:ETF或LOF可以进行中购和赎回,基金规模是不固定的,具有明显的开放式基金的特征,所以它们是开放式基金的创新。普通股股票的主要风险是()。A:利率风险B:信用风险C:经营风险D:财务风险答案:C解析:公司的经营状况最终表现为盈利水平的变化和资产价值的变化。因此,普通股的主要风险是经营风险。如果债券发行人的信誉差,投资人的风险就大,那么投资人...

  • 22年证劵从业( 旧 )考试题目下载5辑

    Monday, January 24, 2022

    22年证劵从业( 旧 )考试题目下载5辑 第1辑根据《公司法》,股份公司向社会公众发行的股票应当为记名股票。 ( )答案:错解析:《公司法》规定’股份有限公司向发起人、国家授权投资的机构、法人发行 的股票,应当为记名股票,并应当记载该发起人、机构或者法人的名称,不得另立户名或者以 代表人姓名记名。关于“发行可转换公司债券的上市公司的盈利能力具有可持续性”,下列说法正确的有()。A:不存在可能严重影响公司持续经营的担保、诉讼、仲裁或其他重大事项B:高级管理人员和核心技术人员稳定,最近12个月未有重大不利变化...

  • 证劵从业( 旧 )历年真题解析9篇

    Monday, January 24, 2022

    证劵从业( 旧 )历年真题解析9篇 第1篇货币市场基金投资组合的平均剩余期限在每个交易日均不得超过90天。()答案:错解析:我国法规要求,货币市场基金投资组合平均剩余期限在每个交易日均不得超过180天。关于境内股份有限公司在香港发行股票并上市的条件,与主板市场相比,创业板市场没有()。A:股东入股要求B:市值要求C:盈利要求D:公众持股市值与持股量要求答案:C解析:内地企业在香港创业板发行与上市的条件主要有:运作历史要求;市值要求;公众持股市值与持股量要求;股东人数要求。自助委托可以通过()方式实现。A:...

  • 证劵从业( 旧 )历年真题解析9节

    Monday, January 24, 2022

    证劵从业( 旧 )历年真题解析9节 第1节根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号—招股说明书》的规定,在招股说明书中,发行人应披露影响本行业发展的有利和不利因素,包括()。A:产业政策 B:产品价格 C:技术替代 D:国际市场冲击答案:A,C,D解析:根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号一招股说明书》的规定,发行人应披露影响本行业发展的有利和不利因素,如产业政策、技术替代与国际市场冲击等因素,指出进入本行业的主要障碍。下列说法中正确的有()。A:定价增发如有原股东配售,则应强...

  • 2022证劵从业( 旧 )考试真题9篇

    Monday, January 24, 2022

    2022证劵从业( 旧 )考试真题9篇 第1篇开户有两个方面,即()和()。A:开立证券账户 B:开立银行账户 C:开立存款账户 D:开立资金账户答案:A,D解析:开户有两个方面,即开立证券账户和开立资金账户。证券账户用来记载投资者所持有的证券种类、数量和相应的变动情况,资金账户则用来记载和反映投资者买卖证券的货币收付和结存数额。关于证券交易所买断式回购的清算与-交收,下列表述中正确的是()。A:中国结算公司在结算系统中分别设立资金和证券集中交收账户,用于完成与结算参与人资金和证券的交收B:证券交易所买断...

  • 2022证劵从业( 旧 )模拟试题7卷

    Monday, January 24, 2022

    2022证劵从业( 旧 )模拟试题7卷 第1卷在债券质押式回购交易中,逆回购方是融出资金、享有债券质的一方。( )答案:A解析:对。在债券质押式回购交易中,正回购方是指在倩券回购交易中融入 资金、出质倩券的一方;逆回购方是指在债券回购交易中融出资金、享有债券质权的一方。上市公司( )的,中国证监会不予核准其发行申请。 A.最近5年内有重大违法违规行为 B.公司在最近5年内财务会计文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏 C.招股文件存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏 D.存在与股东及股东的附属公司或者个人债务...

  • 证劵从业( 旧 )经典例题8卷

    Monday, January 24, 2022

    证劵从业( 旧 )经典例题8卷 第1卷采用( )方式,客户和证券经纪面面对面办理委托手续,加强了委托买卖双方的了解和信任,比较稳妥可靠A:自动委托B:非柜台委托C:柜台委托D:人工电话委托答案:C解析:柜台委托是指委托人亲自或由其代理人到证券营业部交易柜台,根据委托程序和必需的证件采用书面方式表达委托意向,由本人填写委并签章的形式采用柜台委托方式,客户和证券经纪商面对面办理委托手续,加强了委托买卖双方的了解和信任,比较稳妥可企业在注册有效期内可一次发行或分期发行短期融资券。企业应在注册后3个月内完成首期发...

  • 证劵从业( 旧 )历年真题解析7篇

    Monday, January 24, 2022

    证劵从业( 旧 )历年真题解析7篇 第1篇我国开放式基金按规定需在合同中约定每年基金利润分配的最多次数和基金利 润分配的最低比例。 ( )答案:A解析:。略保荐机构应当出具回访报告,报送中国证监会、发行人所在地中国证监会的派出机构及发行人股票上市的证券交易所备案,并在发行人股东大会召开()个工作日之前,将回访报告在指定报刊和网站公告。A:10 B:7 C:3 D:5答案:D解析:保荐机构应当出具回访报告,报送中国证监会、发行人所在地中国证监会的派出机构及发行人股票上市的证券交易所备案,并在发行人股东大会召...

  • 证劵从业( 旧 )考试历年真题精选8卷

    Monday, January 17, 2022

    证劵从业( 旧 )考试历年真题精选8卷 第1卷在证券经纪业务中,代理委托关系的建立表现为()。A:开户B:受理C:委托D:交收答案:A,C解析:在证券经纪业务中,这种代理委托关系的建立表现为开户和委托两个环节。中小企业板上市公司最近一个会计年度被注册会计师出具保留意见的审计报告,或者被出具了无法表示意见的审计报告而且深圳证券交易所认为情形严重的,深圳证券交易所可对其股票交易实行退市风险警示。()答案:错解析:中小企业板上市公司最近一个会计年度被注册会计师出具否定意见的审计报告,或者被出具了无法表示意见的审...

  • 2022证劵从业( 旧 )答疑精华5章

    Monday, January 17, 2022

    2022证劵从业( 旧 )答疑精华5章 第1章下列关于A股与H股的关系,分析正确的有()。A:A股与H股是两个独立的市场,两者之间没有任何的联系 B:股权分置改革的顺利完成加速A-H股价值的接轨进程 C:随着QFII和QDII规模的不断扩大,在套利机制的作用下,A股和H股股价正逐步融合 D:国有大型企业同时在A股和H股市场上上市,使得两者关联性不断加强答案:B,C,D解析:随着改革开放,尤其是加入WTO以来,内地与香港在经济发展上关系日益密切,反映在证券市场上就是A股与H股的关联性不断加强,A项说法错误。...

  • 证劵从业( 旧 )考试试题题库6节

    Monday, January 17, 2022

    证劵从业( 旧 )考试试题题库6节 第1节( )证券组合的投资者很少会购买分红的普通股。 A.避税型 B.收入型 C.增长型 D.货币市场型答案:C解析:增长型证券组合以资本升值(即未来价格上升带来的价差收益)为目标。投资于此类证券组合的投资者往往愿意通过延迟获得基本收益来求得未来收益的增长。这类投资者很少会购买分红的普通股,投资风险较大。关于证券投资者,下列说法中错误的是( )。 A.投资者买卖证券的基本途径之一是直接进入交易场所自行买卖证券 B.投资者买卖证券的基本途径之一是委托经纪商代理买卖证券 C...

  • 证劵从业( 旧 )真题下载9卷

    Monday, January 17, 2022

    证劵从业( 旧 )真题下载9卷 第1卷与其他债券相比,政府债券的特点是()。A:享受免税待遇B:安全性高C:收益率高D:流通性强答案:A,B,D解析:政府债券的特征:①安全性高,政府债券是政府发行的债券,自政府承担还本付息的责任,是国家信用的体现。在各类债券中,政府债券的信用等级是最高的;②流通性强,由于政府债券的信用好,竞争力强,市场属性好;③收益稳定,政府债券的付息自政府保证,其信用度最高,风险最小,对于投资者来说,投资政府债券的收益是比较稳定的,此外,因政府债券的本息大多数固定且有保障,所以交易价格...

  • 证劵从业( 旧 )历年真题和解答6辑

    Monday, January 17, 2022

    证劵从业( 旧 )历年真题和解答6辑 第1辑上市开放式基金是在原有开放式基金运作模式的基础上,增加了交易所()的渠道。A:发售B:申购C:赎回D:交易答案:A,B,C,D解析:上市开放式基金是在原有开放式基金运作模式的基础上,增加了交易所发售、申购、交易和赎回的渠道。公司发行记名股票的,应当置备股东名册,记载( )事项。 A.股东的姓名或者名称及住所 B.各股东所持股份数 C.各股东所持股票的编号 D.各股东的信誉状况答案:A,B,C解析:【答案详解】ABC。公司发行记名股票的,应当置备股东名册,记...

  • 2022证劵从业( 旧 )历年真题和解答8卷

    Monday, January 17, 2022

    2022证劵从业( 旧 )历年真题和解答8卷 第1卷保本基金的保本保障之一是:基金管理人与符合条件的保本义务人签订风险买断合同,约定由基金管理人向保本义务人支付费用,保本义务人在保本基金到期出现亏损时,负责向基金份额持有人偿付相应损失。保本义务人在向基金份额持有人偿付损失后,放弃向基金管理人追偿的权利。()答案:对解析:保本保障机制包括:①由基金管理人对基金份额持有人的投资本金承担保本清偿义务,同时基金管理人与符合条件的担保人签订保证合同,由担保人和基金管理人对投资人承担连带责任。②基金管理人与符合条件的...

  • 22年证劵从业( 旧 )模拟试题5章

    Monday, January 17, 2022

    22年证劵从业( 旧 )模拟试题5章 第1章每股价格指每股股票所含的实际资产价值,通常被认为是股票价格下跌的底线。()答案:错解析:每股净资产指每股股票所含的实际资产价值,是支撑股票市场价格的物质基础,也代表公司解散时股东可分得的权益,通常被认为是股票价格下跌的底线。本题错误。下列关于ETF基金份额折算的说法正确的是()。A:ETF的建仓期不应超过60天B:ETF基金份额折算由基金托管人办理,并由登记结算机构进行基金份额的变更登记C:ETF的基金合同生效后,基金管理人应逐步调整实际组合直至达到跟踪指数要求...

  • 22年证劵从业( 旧 )预测试题8辑

    Monday, January 17, 2022

    22年证劵从业( 旧 )预测试题8辑 第1辑买断式回购的期限由交易双方确定,但最长不超过90天,交易双方不得以任何方式延长回购期限。()答案:错解析:买断式回购的期限由交易双方确定,但最长不超过91天。上市公司行使赎回权时,应当在每年首次满足赎回条件后的5个交易日内至少发布()次赎回公告。A:1B:2C:3D:4答案:C解析:上市公司行使赎回权时,应当在每年首次满足赎回条件后的5个交易日内至少发布3次赎回公告。证券交易所会员拖欠证券交易所相关费用的,证券交易所可视情况暂停受理或者办理相关业务。()正确错误...

  • 2022证劵从业( 旧 )模拟试题5篇

    Monday, January 17, 2022

    2022证劵从业( 旧 )模拟试题5篇 第1篇只能在期权到期日执行的期权属于( )。 A.看跌期权B.欧式期权C.看涨期权D.美式期权答案:B解析:【详解】B。“美式期权”可以在期权到期日及以前的任何时候被执行。“欧式期权”只能在未来的某个特定时间被执行。2006年6月30日,中国证监会发布的《证券公司融资融券试点管理办法》是融资融券业务的基础性指导文件。()答案:A解析:。2006年6月30日,中国证监会发布的《证券公司融资融券试点管理办法》是融资融券业务的基础性指导文件。在经济周期的某个时期,产出、...

  • 2022证劵从业( 旧 )考试真题及答案6章

    Monday, January 17, 2022

    2022证劵从业( 旧 )考试真题及答案6章 第1章加强国际金融监管的合作可以有效防范金融风险从一国(地区)传递到周边国家(或地区)。()答案:对解析:鉴于金融危机的国际传递趋势,各国更注重加强国际金融合作和协调,运用国际资源提升防范国际金融危机的能力,防范和化解国际金融风险套利定价理论的提出者是( )。 A.马柯威茨 B.夏普 C.罗斯 D.罗尔答案:C解析:。套利定价理论(APT)由罗斯于20世纪70年代中期建立,是描述资产合理定价但又有别于CAPM的均衡模型。不同基金之间在()等方面应完全独立,实行...

  • 证劵从业( 旧 )考试真题及详解9节

    Monday, January 10, 2022

    证劵从业( 旧 )考试真题及详解9节 第1节资金交收账户即结算备付金账户。()答案:对解析:结算备付金是指资金交收账户中存放的用于资金交收的资金,因此资金交收账户也称为结算备付金账户。金融工程是一门将金融学、统计学、工程技术、计算机技术相结合的交叉性学科。()答案:对解析:广义的金融工程是指一切利用工程化手段来解决金融问题的技术开发,是一门将金融学、统计学、工程技术、计算机技术相结合的交叉性学科。计算债券必要回报率所涉及的因素有()。A:真实无风险收益率B:预期通货膨胀率C:风险溢价D:持有期收益率答案:...

  • 22年证劵从业( 旧 )考试题库精选6节

    Monday, January 10, 2022

    22年证劵从业( 旧 )考试题库精选6节 第1节关于证券公司办理集合资产管理业务运作的基本规范,以下说法正确的是( )。A:集合资产管理计划推广期间的费用,应当从集合资产管理计划的资产中列支 B:集合资产管理计划申购新股,其申报金额不得超过该计划的总资产 C:证券公司进行集合资产管理业务投资运作,在证券交易所进行证券交易的,应当通过专用交易单元进行 D:证券公司应当委托证券登记结算公司对集合资产管理计划的资产进行托管 答案:B,C解析:A项,集合资产管理计划推广期间的费用,不得从集合资产管理计划资产中列支...

  • 2022证劵从业( 旧 )真题下载9卷

    Monday, January 10, 2022

    2022证劵从业( 旧 )真题下载9卷 第1卷我国证券交易所规定的会员必须承担的义务包括( )。 A.遵守国家的有关法律法规、规章和政策,依法开展证券经营活动 B.遵守证券交易所章程、各项规章制度,执行证券交易所决议 C.按规定缴纳各项经费和提供有关信息资料以及相关的业务报表和账册 D.接受证券交易所的监督答案:A,B,C,D解析:答案为ABCD。我国证券交易所规定的会员必须承担的义务包括:(1)遵 守国家的有关法律法规、规章和政策,依法开展证券经营活动。(2)遵守证券交易所章程、 各项规章制度,执行证...

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