证劵从业( 旧 ) 文章列表

  • 2021证劵从业( 旧 )经典例题5节

    Monday, June 28, 2021

    2021证劵从业( 旧 )经典例题5节...

  • 21年证劵从业( 旧 )历年真题和解答6辑

    Monday, July 26, 2021

    21年证劵从业( 旧 )历年真题和解答6辑 第1辑交易所交易资金清算包括在证券交易所进行的()。A:股票交易B:债券回购C:债券买卖D:权证交易答案:A,B,C解析:交易所交易资金清算指基金在证券交易所进行股票、债券买卖及回购交易时所对应的资金清算。各托管银行的基金托管业务技术系统具有的特征包括()。A:系统安全运作 B:主要托管业务活动通过技术系统完成 C:系统管理严格 D:系统配置完整、独立运作答案:A,B,C,D解析:略。当Tp>0时,说明基金经理在资产配置上具有良好的选择能力。()答案:对解析:当...

  • 2021证劵从业( 旧 )每日一练8卷

    Friday, July 9, 2021

    2021证劵从业( 旧 )每日一练8卷 第1卷()负责对基金管理人的会计核算结果进行复核。A:中国证券业协会B:中国证券登记结算公司C:基金托管人D:证券公司答案:C解析:目前,对于国内证券投资基金的会计核算,基金管理人与基金托管人按照有关规定,分别独立进行账簿设置、账套管理、账务处理及基金净值计算。基金托管人按照规定对基金管理人的会计核算进行复核并出具复核意见。下列关于资本证券的叙述,正确的是()。A:由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券B:银行证券属于资本证券C:是有价证券的主要形式D:...

  • 2021证劵从业( 旧 )考试题库精选9篇

    Sunday, June 27, 2021

    2021证劵从业( 旧 )考试题库精选9篇...

  • 证劵从业( 旧 )考试题目下载9章

    Wednesday, July 21, 2021

    证劵从业( 旧 )考试题目下载9章 第1章就投资者买卖证券的基本途径来说,其中一条是投资者在柜台市场上与对方直接交易。( )答案:对解析:投资者买卖证券的基本途径主要有:①直接进入交易场所自行买卖证券, 如投资者在柜台市场上与对方直接交易;②委托经纪商代理买卖证券。投资者参与网上发行应当按价格区间( )进行申购。 A.下限 B.上限 C.平均值 D.以外的范围答案:B解析:。对网上资金中购基本规定的考查。投资者参与网上发行,应当按 价格区间上限进行申购。故B答案正确。股份转让公司应当而且只能委托一家...

  • 21年证劵从业( 旧 )试题8章

    Sunday, July 18, 2021

    21年证劵从业( 旧 )试题8章 第1章资本资产定价模型是建立在若干假设条件基础上的,下列这些假设条件哪个不是正确的()。A:资本市场有摩擦B:投资者对证券的收益、风险及证券间的关联性具有完全相同的预期C:投资者都依据期望收益率评价证券组合的收益水平D:资本市场没有摩擦答案:A解析:资本资产定价模型是建立在若干假设条件基础上的。这些假设条件可概括为如下三项假设:假设一:投资者都依据期望收益率评价证券组合的收益水平,依据方差(或标准差)评价证券组合的风险水平,并采用上一节介绍的方法选择最优证券组合。假设二:...

  • 2021证劵从业( 旧 )历年真题解析7辑

    Friday, July 2, 2021

    2021证劵从业( 旧 )历年真题解析7辑 第1辑按照深圳市场B股清算交收模式,中国结算深圳分公司在()执行二类指令配对。A:T+4日B:T+3日C:T+2日D:T+1日答案:C解析:该时间是T+2日。下列关于保本基金的分析指标的说法不正确的是()。A:保本比例是到期时投资者可获得的本金保障比率B:较短的保本期使基金经理有较大的操作灵活性C:保本基金为避免投资者提前赎回资金,往往会对提前赎回基金的投资者收取较高的赎回费,这将加大投资者退出投资的难度D:较高的安全垫在提高基金运作灵活性的同时也有助于增强基金...

  • 证劵从业( 旧 )考试真题精选及答案6章

    Sunday, July 25, 2021

    证劵从业( 旧 )考试真题精选及答案6章 第1章增发及上市发行阶段主承销商和发行人应向交易所提交的材料包括()。A:中国证监会的核准文件 B:经中国证监会审核的全部发行申报材料 C:发行的预计时间安排 D:发行具体实施方案和发行公告、相关招股意向书或者募集说明书答案:A,B,C,D解析:发行阶段主承销商和发行人应提交的材料:(1)中国证监会的核准文件;(2)经中国证监会审核的全部发行申报材料;(3)发行的预计时问安排;(4)发行具体实施方案和发行公告;(5)相关招股意向书或者募集说明书;(6)证券交易所要...

  • 2021证劵从业( 旧 )预测试题9篇

    Saturday, July 10, 2021

    2021证劵从业( 旧 )预测试题9篇 第1篇投资学中的“组合”一词通常是指个人或机构投资者所拥有的各种资产的总称。如果没有特别说明,则证券组合是指个人投资者或机构投资者所持有的各种有价证券的总称,通常包括各种类型的债券、股票及存款单等。()答案:对解析:既可以同时在场外市场进行基金份额申购、赎回,又可以在交易所进行基金份额交易和基金份额申购或赎回的基金,称之为()。A:LOFB:ETFC:保本基金D:QDII答案:A解析:LOF(上市开放式基金)是一种既可以同时在场外市场进行基金份额申购、赎回,又可以在...

  • 2021证劵从业( 旧 )经典例题7章

    Friday, July 2, 2021

    2021证劵从业( 旧 )经典例题7章 第1章《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》规定,如果存在活跃交易的市场,则以市场报价为金融工具的()。A:市场价格 B:内在价值 C:公允价值 D:贴现值(折现值)答案:C解析:根据我国财政部颁布的《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》,如果存在活跃交易的市场,则以市场报价为金融工具的公允价值;否则,采用估值技术确定公允价值。在资本市场上占有重要地位的国债是( )。 A.无期限国债 B.长期国债 C.国库券 D.短期国债答案:B解析:长期国债是指偿...

  • 2021证劵从业( 旧 )历年真题6章

    Friday, July 2, 2021

    2021证劵从业( 旧 )历年真题6章 第1章收购人公告要约收购报告书摘要后10日内未能发出要约的,财务顾问应当督促收购人立即公告未能如期发出要约的原因及中国证监会提出的反馈意见。( )答案:错解析:收购人公告要约收购报告书摘要后15日内未能发出要约的,财务顾问应当督促收购人立即公告未能如期发出要约的原因及中国证监会提出的反馈意见。增长型证券组合以资本升值(即未来价格上升带来的价差收益)为目标。投资于此类证券组合的投资者往往愿意通过延迟获得基本收益来求得未来收益的增长。这类投资者很少会购买分红的普通股,投...

  • 2021证劵从业( 旧 )考试试题及答案7节

    Wednesday, June 30, 2021

    2021证劵从业( 旧 )考试试题及答案7节 第1节投资者认购记名股票时应()缴纳出资A:二次B:一次C:三次D:一次或分次答案:D解析:记名股票是推在股票票面和股份公司的股东名册上记载股东姓名的股票记名股票有如下特点①股东权利归属于记名股东②可以一次或分次采纳出资;③转让相对复杂或受限制;④便于挂失,相对安全关于扩张型公司重组,下列说法正确的是( )。 A.收购公司可以获得公司的全部股权,能够快速地获得目标公司的特有组织资本而产生的 核心能力 B.购买资产方式的特点在于不必承担与资产相连的债务和义务...

  • 2021证劵从业( 旧 )考试真题9节

    Monday, June 28, 2021

    2021证劵从业( 旧 )考试真题9节...

  • 2021证劵从业( 旧 )考试真题精选及答案8篇

    Sunday, July 4, 2021

    2021证劵从业( 旧 )考试真题精选及答案8篇 第1篇()是证券价格向某一方向急速运动,跳出原有形态所形成的缺口。A:普通缺口B:持续性缺口C:突破缺口D:消耗性缺口答案:C解析:突破缺口的含义是价格急速变化跳出原来形态,一般意味着激烈的价格运动。根据《深圳证券交易所交易规则》的规定,基金大宗交易单笔买卖的申报最低限额为()。 A.数量不低于10万份,或交易金额不低于100万元人民币 B.数量不低于60万份,或交易金额不低于500万元人民币 C.数量不低于300万份,或交易金额不低于100万元人民币 D...

  • 21年证劵从业( 旧 )考试题目下载8章

    Tuesday, July 13, 2021

    21年证劵从业( 旧 )考试题目下载8章 第1章下列各项属于基金托管人内部控制原则的有( )。 A.合法性原则 B.完整性原则 C.灵活性原则 D.审慎性原则答案:A,B,D解析:。基金托管人内部控制的原则包括:(1)合法性原则;(2)完整性原则;(3)及时性原则;(4)审慎性原则;(5)有效性原则;(6)独立性原则。设立股份有限公司的同时可以设立分公司,应当就设立分公司向公司登记机关申请登记,但不需要领取营业执照。()答案:错解析:设立股份有限公司的同时可以设立分公司,应当就设立分公司向公司登记机关申请...

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