2021证券从业考试历年真题精选9篇

发布时间:2021-07-05

2021证券从业考试历年真题精选9篇 第1篇


关于筹建证券营业部,下列说法不正确的是

A.筹建申请人应当自中国证监会批准之日起六个月内完成

B.逾期未完成,原批准文件自动失效

C.有特殊情况可延长期限

D.延长期限不得超过六个月

正确答案:D


基金合同的披露事项包括募集基金的目的和基金名称。( )

正确答案:√


与开放式基金相比,一般封闭式基金向基金管理人提供了更好的激励约束机制。( )

正确答案:×


发行人也可以认购自己发行的金融债券。( )

正确答案:×
发行人不得认购或变相认购自己发行的金融债券。


不属于上海证券交易所国债回购品种的是

A.7天国债

B.14天国债

C.21天国债

D.28天国债

正确答案:C


上海证券交易所和深圳证券所都规定( )的申报价格最小变动单位为0.001元人民币。 A.基金交易 B.权证交易 C.债券买断式回购交易 D.债券质押式回购交易

正确答案:A
掌握委托指令的内容。见教材第二章第三节,P33。


基金托管人的职责包括( )。 A.安全保管基金财产。 B.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户 C.对所托管的不同基金财产分别设置账户 D.保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料

正确答案:ABCD
【考点】掌握基金托管人的概念、条件、职责、更换条件。见教材第四章第二节,P133~134。


证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的,对单一客户融资业务规模及对单一客户融券业务规模不得超过净资本的( )。

A.1%

B.2%

C.3%

D.5%

正确答案:D


客户交易结算资金第三方独立存管模式的核心内容是( )。

A.证券与资金管理分离

B.券商托管证券与银行存管资金

C.券商与银行分工明确

D.专业和高效相结合

正确答案:B
客户交易结算资金第三方独立存管模式的核心内容是券商托管证券、银行存管资金。


2021证券从业考试历年真题精选9篇 第2篇


关于有上影线和下影线的阳线和阴线,下列说法正确的是( )。

A.说明多空双方力量暂时平衡,使市势暂时失去方向

B.上影线越长,下影线越短,阳线实体越短或阴线实体越长,越有利于多方占优

C.上影线越短,下影线越长,阴线实体越短或阳线实体越长,越有利于空方占优

D.上影线长于下影线,利于空方;下影线长于上影线,则利于多方

正确答案:D
59.D【解析】有上影线和下影线的阳线和阴线说明多空双方争斗很激烈。双方一度都占据优势,把价格抬到最高价或压到最低价,但是,又都被对方顽强地拉回。阳线是到了收尾时多方才勉强占优势,阴线则是到收尾时空方勉强占优势。


T日所有证券交易资金清算后清算净额满足以下( )时,中国证券登记结算有限责任公司上海分公司将对其实施证券待交收处理。 A.净应收 B.净应付 C.结算参与人证券交收账户内剩余可用证券市值小于该应付净额 D.结算参与人资金交收账户内剩余可用资金小于该应付净额

正确答案:BD
考点:掌握我国债券回购交易的清算与交收。见教材第九章第三节。P282。


在两种资产之间进行套利交易的前提条件是:两种资产的价格差或比率存在一个合理的区间,并且一旦两个价格的运动偏离这个区间,它们迟早又会重新回到合理对比关系上。( )

正确答案:√


( )是一类由公司本身或投资者对公司的认同程度引起的异常现象。

A.事件异常

B.日历异常

C.公司异常

D.会计异常

正确答案:C


某投资者持有A公司可转换债券面值为50000元,依据招募说明书的约定条件,每6元(面值)可转换债券可转换l股该公司股票,根据上海证券交易所可转换公司债券上市交易规则,若该投资者申请将所持有可转换债券全部转换成A公司股票,可换股数为( )股.

A.8000

B.8300

C.8330

D.8333

正确答案:D
10.D【解析】可转换债券转换成发行公司股票的股份数(股)的计算公式为:可转换债券转换股份数(股)=转债手数×1000,当次初始转股价格实际上就是:可转换债券面值/当次转股初始价格;若出现不足转换1股的可转换债券余额时,以现金兑付。题中50000÷.6= 8333.33(股),即可换股数为8333股。


申请募集封闭式基金应提交的主要文件包括( )等。

A.基金申请报告

B.基金合同草案

C.基金托管协议草案

D.招募说明书草案

正确答案:ABCD


资产配置的主要方法包括历史数据法和情景综合分析法。 ( )

正确答案:√


我国首个中外合资证券公司是( ).

A.中信证券

B.中国国际金融有限公司

C.招商证券

D.野村证券

正确答案:B
42.B【解析】1995年5月,中国建设银行、美国摩根斯坦利国际公司等5家中外机构共同组建了中国国际金融有限公司,成为我国首个中外合资证券公司。D项野村证券于1982年成为第一家在华设立代表处的海外证券公司。


审计风险由( )组成。

A.意外风险

B.固有风险

C.控制风险

D.检查风险

正确答案:BCD


2021证券从业考试历年真题精选9篇 第3篇


我国银行间债券交易市场买断式回购的期限最长不超过90天。( )

正确答案:×
买断式回购的期限由交易双方确定,但最长不得超过91天。交易双方不得以任何方式延长回购期限。


发起人、认股人缴纳股款或者缴付抵作股款的出资后,除( )的情形外,不得抽回资本。

A.发起人被破产清算

B.创立大会决议不设立公司

C.发起人未按期召开创立大会

D.未按期募足股份

正确答案:BCD


根据标的物不同,招标发行可分为荷兰式招标(单一价格中标)和美式招标(多种价格中标)。 ( )

正确答案:×


城市商业银行从事短期融资券承销业务,各项风险监控指标除符合有关监管部门的规定以外,资本充足率不低于( )。

A.8%

B.9%

C.10%

D.12%

正确答案:C


股票按不同的标准和方法可以分为( )。

A、普通股和优先股

B、记名股票和不记名股票

C、收入股票和非收入股票

D、面额股票和无面额股票

正确答案:ABD


外国债券的特点是( )。

A.发行人在一个国家,债券的面值货币和发行市场属另一个国家

B.发行人、债券的面值货币在一个国家,发行市场属另一个国家

C.发行人、发行市场在一个国家,债券的面值货币属另一个国家

D.发行人、债券的面值货币和发行市场分属不同的国家

正确答案:A


发行可转换公司债券的上市公司的盈利能力应具有可持续性,并最近( )个会计年度连续盈利。

A.2

B.3

C.4

D.5

正确答案:B


短期融资券采用实名记账方式,在中央国债登记结算有限责任公司登记托管,中央结算公司负责提供有关服务。 ( )

正确答案:√


关于市价委托和限价委托正确的说法是( )。

A.市价委托没有价格上的限制,成交迅速,成交率高

B.证券经纪商执行市价委托比较容易

C.市价委托可以投资者预期的价格或更有利的价格成交

D.采用限价委托,必须等市价与限价一致时才有可能成交

正确答案:ABD
C是现价委托的优点,其实现价委托也就是投资者的预期委托。 


2021证券从业考试历年真题精选9篇 第4篇


全国银行间债券回购期间,交易双方不得动用质押的债券,回购到期应按照合同约定全额返还回购项下的资金,并解除质押关系。( )

此题为判断题(对,错)。

正确答案:√


在影响行业生命周期的技术进步因素中,最重要也是首先需要考虑的是:( )。

A.技术的先进性

B.技术的垄断性

C.技术的可行性

D.技术的成熟性

正确答案:D


回归估计法归属于市盈率估价法。 ( )

正确答案:×


自营业务关键岗位人员离任前,应当由稽核部门进行审计。 ( )

正确答案:√


基金管理人与托管人的关系是相互制衡的关系。( )

正确答案:√


关于招股说明书,下列说法正确的是( )。

A.招股说明书在保荐人及其他中介机构的辅导下完成,由公司董事会表决通过

B.审核通过的招股说明书应当依法向社会公众披露

C.招股说明书的有效期为4个月

D.招股说明书的有效期自中国证监会下发核准通知书前招股说明书最后一次签署之日起计算

正确答案:ABD
招股说明书的有效期为6个月,所以C选项错误。


目前,我国的股票发行实行核准制并配之以发行审核制度和保荐人制度。 ( )

正确答案:√


一个高的夏普指数表明该管理者比市场经营得好,而一个低的夏普指数表明经营得比市场差。 ( )

正确答案:A
考点:熟悉詹森指数、特雷诺指数、夏普指数的定义、作用以及应用。见教材第七章第五节,P358。


战术性资产配置的核心在于对资产类别预期收益的动态监控与调整,而忽略投资者是否发生变化。( )

正确答案:√

战术性资产配置的不考虑投资者的变化,旨在对资产类别预期收益的动态监控与调整。


2021证券从业考试历年真题精选9篇 第5篇


经纪关系的建立只是确立了客户与证券经纪商之间的代理关系,而并没有形成实质上的( )关系.

A.信托

B.委托

C.从属

D.依附

正确答案:B
【解析】答案为B.经纪关系的建立只是确立了客户与证券经纪商之间的代理关系,而并没有形成实质上的委托关系.


通常,基础资产价格的波动性越大,期权价格越高;波动性越小,期权价格越低。 ( )

正确答案:√


代表基金份额5%以上的基金份额持有人就同一事瓒有。权要求召开基金份额持有人大会。( )

正确答案:×


我国《公司法》规定,股票采用纸面形式或国务院证券管理部门规定的其他形式。 ( )

正确答案:√


在上市公司新股发行申请文件核对表中,主承销商应该填报上市公司是否存在对公司经营能力和收入有重大影响的关联交易。 ( )

正确答案:√


上市公司应当指定( )授权代表负责信息披露事务。

A.1名

B.2名

C.3名

D.4名

正确答案:B


是律师对股份有限公司在发行准备阶段的审查工作依法作出的结论性意见。

A.法律意见书

B.律师工作报告

C.核查意见

D.推荐函

正确答案:A
【解析】答案为A。法律意见书是律师对股份有限公司在发行准备阶段的审查工作依法作出的结论性意见。


消极型管理是弱效市场的最佳选择。 ( )

正确答案:×


当代表基金份额10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会,而管理人和托管人都不召集的时候,代表基金份额10%以上的持有人有权自行召集。( )

正确答案:√


2021证券从业考试历年真题精选9篇 第6篇


关于《首次公开发行股票并上市管理办法》的规定阐述正确的是( )。

A.强化公司独立性

B.为创业板上市公司预留空间

C.加大中介机构责任

D.实施预先披露制度

正确答案:ABCD


在集合资产管理计划中,客户主要享有( )权利。

A、 按规定分享投资收益

B、 根据合同约定,参与和退出集合资产管理计划

C、 承担委托投资的损失

D、 知情的权利

正确答案:ABD


下列各项可以作为证券发行人机构的是( )。

A.公司

B.金融机构$_$

C.政府和政府机构

D.慈善机构

正确答案:AC
证券发行人是指为筹措资金而发行债券、股票等证券的发行主体。它包括公司(企业)、政府和政府机构。


常用的基金净值收益率的几种计算方法不包括( ).

A.简单(净值)收益率

B.预期收益率

C.时间加权收益率

D.算术平均收益率

正确答案:B
55.B【解析】基金净值收益率的几种计算方法有:简单(净值)收益率、时间加权收益率、算术平均收益率与几何平均收益率、年(度)化收益率。


上市公告书是发行人在股票上市前向公众公告发行与上市有关事项的信息披露文件,也可以同时刊登祝贺性和广告性词句。( )

正确答案:×


《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》规定取得证券公司董事、监事和高管人员任职资格,应当具备的基本条件包括( )。(1分)

A.正直诚信,品行良好

B.熟悉证券法律、行政法规、规章以及其他规范性文件,具备履行职责所必需的经营管理

能力

C.在任职后1年内取得证券监督管理机构核准的任职资格

D.应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规章、规范性文件,遵守公司章程和行业规

范,恪守诚信,勤勉尽责,具有履行职责所需的经营管理能力

正确答案:ABD
100. ABD【解析】C项应为在任职前取得证券监督管理机构核准的任职资格。


融资融券业务合同应载明的事项包括( )。 A.订立合同的需求和方式 B.约定融资融券交易所涉及的权益处理事项 C.约定适用的法律和争议处理方式 D.约定甲方从事融资融券交易的保证金比例及计算公式、保证金可用余额计算公式、可充抵保证金的有价证券范围和折算率、标的证券范围等

正确答案:BCD
融资融券业务合同应载明的事项包括订立合同的目的和依据,故A项表述错误。


储蓄国债(电子式)与记账式国债相比具有的不同之处有( )。

A.发行对象不同

B.发行利率确定机制不同

C.到期兑付方式不同

D.到期前变现收益预知程度不同

正确答案:ABD


拟进行管理层收购的上市公司应具备的条件有( )。

A.公司具有良好的组织机构以及有效的内部控制

B.公司董事会成员中独立董事的比例应达到或者超过1/2

C.本次收购应当经董事大会审议,且取得2/3以上独立董事的同意

D.经独立董事同意的提议应经过股东大会非关联方股东的2/3以上的通过

正确答案:ABCD
105. ABCD【解析】四个选项均为拟进行管理层收购的上市公司应具备的条件。


2021证券从业考试历年真题精选9篇 第7篇


对于责任性差错,处理方法错误的是

A.赔偿经济损失

B.情节严重的给予纪律处分

C.无论是否发生损失,都要酌情扣发责任人奖金

D.按工作职责确定责任人

正确答案:C


银行利率、票面利率、通货膨胀水平、外汇汇率以及提前赎回条款都是影响债券定价的主要因素。( )

正确答案:√


证券公司进行证券自营买卖,其收益主要来源于低买高卖的价差。( )

正确答案:√
证券公司进行证券自营买卖,其收益主要来源于低买高卖的价差。但这种收益有很大的不确定性,有可能是收益,也有可能是损失。
而且收益与损失的数量也无法事先准确预计。


卖出期权指期权的买方具有在约定期限内按协定价格卖出一定数量金融工具的权利。( )

A.正确

B.错误

正确答案:√
A
卖出期权指期权的买方具有在约定期限内按协定价格卖出一定数量金融工具的权利。


标志着我国首次公开发行股票市场化定价机制初步建立的是( )。

A.首次公开发行股票询价制度

B.上市保荐制度

C.上市审核制度

D.股票定价制度

正确答案:A
【解析】答案为A。按照中国证监会的规定,首次公开发行股票的公司及其保荐人应通过向询价对象询价的方式确定股票发行价格,这标志着我国首次公开发行股票市场化定价机制的初步建立。


在上市公司收购过渡期内,如无特殊情况一般不得进行下列( )行为。

A.收购人改选上市公司董事会

B.被收购公司为收购人提供担保

C.被收购公司公开发行股份募集资金

D.收购人为挽救陷入危机而出售被收购公司资产

正确答案:ABC
ABC
[解析]在过渡期内,收购人不得通过控股股东提议改选上市公司董事会;被收购公司不得为收购人及其关联方提供担保;被收购公司不得公开发行股份募集资金,不得有重大购买、出售资产及重大投资行为或者与收购人及其关联方进行其他关联交易,但收购人为挽救陷入危机或者面临严重财务困难的上市公司的情形除外。


为防范证券结算风险,我国设立了证券结算风险基金,从证券登记结算机构业务收入、收益中按一定比例提取,由( )按证券交易业务量的一定比例缴纳。

A.证券公司

B.投资者

C.证券交易所

D.证券登记结算机构

正确答案:A
为防范证券结算风险,我国设立了证券结算风险基金,用于因违约交收、技术故障、操作失误、不可抗力造成的证券登记结算机构的损失。证券结算风险基金从证券登记结算机构业务收入、收益中按一定比例提取,由证券公司按证券交易业务量的一定比例缴纳。故A选项正确。


股东大会就发行证券事项作出决议,必须经出席会议的股东所持表决权的( )以上通过。 A.1/2 B.1/3 C.2/3 D.全票

正确答案:C
考点:熟悉新股公开发行和非公开发行的申请程序。见教材第七章第一节,P236。


我国《证券法》规定,上市公司最近三年连续亏损由中国证监会决定暂停其股票上市交易。 ( )

正确答案:×
我国《证券法》第五十五条规定,上市公司有下列情形之一的,由证券交易所决定暂停其股票上市交易:(1)公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件;(2)公司不按照规定公开其财务状况,或者对财务会计报告作虚假记载,可能误导投资者;(3)公司有重大违法行为;(4)公司最近三年连续亏损;(5)证券交易所上市规则规定的其他情形。


2021证券从业考试历年真题精选9篇 第8篇


可转换证券的转换价值的计算公式是( )。

A.转换价值=标的股票市场价格×转换比率

B.转换价值=标的股票净资产×转换比率

C.转换价值=标的股票市场价格/转换比率

D.转换价值=标的股票净资产/转换比率

正确答案:A
可转换证券的转换价值是指实施转换时得到的标的股票的市场价值,等于标的股票市场价格与转换比率的乘积。


证券公司从事短期融资券主承销业务,主要财务指标应满足:净

资本规模不低于( )元人民币;上年度净利润不低于( )元人民

币;净资本利润率不低于( )。

A.10亿,4亿,l0%

B.20亿,3亿,l0%

C.10亿,3亿,8%

D.20亿,4亿,8%

正确答案:D


时间加权收益率的假设前提是红利以除息前一日的单位净值减去每份基金分红后的份额净值立即进行了再投资。( )

正确答案:√


客户融券卖出后,可通过买券还券或直接还券的方式向证券公司偿还融人证券。 ( )

正确答案:√
129.A【解析】客户融券卖出后,可通过买券还券或直接还券的方式向证券公司偿还融入证券。其中,买券还券是指客户通过其信用证券账户申报买券,结算时买入证券直接划转至证券公司融券专用证券账户的一种还券方式。以直接还券方式偿还融入证券的,按照证券公司与客户之间约定以及交易所指定登记结算机构的有关规定办理。


大阴线实体如果出现在一段上涨行情的末端,行情下跌的可能性将更大。( )

正确答案:√


非公开发行股票的特定对象应不超过( )人。

A.5

B.10

C.15

D.20

正确答案:B
非公开发行股票的特定对象应不超过10人。


股票、公司债券、商业票据都是政府证券。 ( )

正确答案:×
公司证券是公司为筹措资金而发行的有价证券,包括股票、公司债券、商业票据。


根据《证券投资基金法》规定,应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的2/3以上通过的事项不包括( )。

A.转换基金运作方式

B.调增基金管理费用

C.更换基金管理人或者基金托管人

D.提前终止基金合同

正确答案:B
考查《证券投资基金法》的相关规定。


我国的证券投资基金均实行挂牌上市交易。( )

正确答案:×


2021证券从业考试历年真题精选9篇 第9篇


对投资者来说,进行证券投资分析有利于( )。

A.分散系统风险

B.减少盲目投资

C.增加投资机会

D.形成合理价格

正确答案:B


以下属于确定资产类别收益预期的主要方法是( )。

A.风险收益法

B.情景综合分析法

C.界面法

D.成本收益法

正确答案:B


为抑制通货膨胀而采取的货币政策和财政政策通常会导致高失业和国内生产总值的低 增长,由此而损失的产量和就业数量本身作为抑制通货膨胀的代价是很大的。 ( )

A.正确

B.错误

正确答案:√
【解析】本题考查通货膨胀的内容。本题表述正确。


实物债券是专指具有实物票券的债券,它与无实物票券的债券(如记账式债券)相对应,而实物国债是指以某种商品实物为本位而发行的国债。( )

正确答案:√


除了普通国债,我国还发行过( )。 A.国家重点建设债券 B.国家建设债券 C.财政债券 D.特种债券

正确答案:ABCD
【考点】熟悉我国国债的发行概况、我国国债的品种、特点和区别。见教材第三章第二节,P92。


《证券公司风险控制指标管理办法》规定,9iE#公司自营股票规模不得超过净资本的( )。

A.20%

B.50%

C.70%

D.100%

正确答案:D


我国现行货币统计制度将货币供应量划分为三个层次,其中狭义货币供应量包括( )。

A.单位库存现金

B.居民手持现金

C.单位在银行的可开支票进行支付的活期存款

D.单位在银行的定期存款和城乡居民个人在银行的各项储蓄存款以及证券公司的客户保证金

正确答案:ABC


按规定用于回购交易的债券应是属于自己的债券,但特殊的金融机构可以租券、借券等方式从事证券回购交易。

正确答案:×


在日本,基金管理人也属于证券分析师。( )

正确答案:√
在美、英、日等资本市场发达的国家里,证券分析师一般是指在较宽泛的意义上参与证券投资决策过程的相关专业人员,不仅包括基于企业调研进行单个证券分析评价的分析师,还包括从事证券组合运用和管理的投资组合管理人、基金管理人,以及提供投资建议的投资顾问,甚至包括经济学家、企业战略分析师等一系列广泛的职业人。